證券監督管理委員會行的一份政處罰決定書，對碧桂園集團資金部資金總經理劉波內幕交易“惠達衛浴”股票的行為進行了處罰。
惠達衛浴是碧桂園集團房地產業務衛浴產品的主要供應商之一。
據報道，劉波控制的“劉波”“劉某”“馮某美”“要某玲”“張某生”5個證券賬戶，在內幕信息敏感期內買入“惠達衛浴”股票共計940500股，成交金額10571614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，根據《處罰決定書》，相關部門決定沒收劉波內幕交易違法所得4070250.25元，并處以8140500.5元罰款。
據中國證券監督管理委員會海南監管局行政處罰決定書，劉波存在以下違法事實：
一、內幕信息的形成和公開過程
惠達衛浴是碧桂園房地產業務衛浴產品的主要供應商之一。
2020年4月15日、5月11日，碧桂園創投高級副總裁嚴某晨與惠達衛浴副總經理兼董事會秘書張某玉等人召開電話會議，探討通過擬設立的保碧產業鏈賦能基金對惠達衛浴進行股權投資的可能性。
2020年5月13日，為盡快推進惠達衛浴股權投資項目，碧桂園創投副總經理牛某磊與碧桂園創投合伙人代某波溝通，改由碧桂園創投直接對惠達衛浴進行股權投資，代某波分管的部門接手惠達衛浴項目，投資總監肖某勇負責跟進。
2020年5月15日，肖某勇與張某玉商談碧桂園創投單獨作為戰略投資者以參與定向增發的方式投資惠達衛浴事宜。當天見面后，張某玉向惠達衛浴實際控制人、總經理王某慶匯報了碧桂園創投有意向對惠達衛浴進行股權投資的情況，王某慶表示基本同意。
2020年5月16日，惠達衛浴張某玉當面向王某慶匯報定向增發事宜。當天，王某慶向其父親王某文、弟弟王某偉說明計劃引進碧桂園創投作為股東，并溝通是否跟投及各自具體投資金額。5月17日，張某玉通知肖某勇，惠達衛浴決定向碧桂園創投定向增發。
2020年5月18日，碧桂園創投內部召開創投1號項目匯報視頻會議，會議內容是匯報惠達衛浴項目溝通進展情況。參會人員包括周某儒、代某波、李某龍、肖某勇。
2020年5月19日，碧桂園創投項目組通過視頻會議分別向碧桂園集團首席財務官伍某君、副總裁楊某興及周某儒匯報創投1號（惠達衛浴）項目，伍某君、楊某興、周某儒表態同意該項目。
2020年5月20日，碧桂園創投項目組通過視頻會議向碧桂園集團常務副總裁程某煜匯報創投1號（惠達衛浴）項目，程某煜同意繼續推進該項目。經碧桂園集團聯席主席楊某妍同意后，碧桂園創投和惠達衛浴簽署本次交易涉及的合同并準備披露文件。
2020年5月21日，惠達衛浴對外公布《2020年度非公開發行A股股票預案》，擬向碧桂園創投、王某文、王某慶和王某偉共4名特定對象非公開發行股票。
惠達衛浴非公開發行股票事項屬于《證券法》第五十二條規定的內幕信息。內幕信息知情人主要包括肖某勇、伍某君、張某玉等。
二、劉波內幕交易“惠達衛浴”股票情況
劉波控制的5個證券賬戶，在內幕信息敏感期內買入“惠達衛浴”股票共計940,500股，成交金額10,571,614.68元，并于2020年5月26日、27日全部賣出，獲利4,070,250.25元。
劉波承認，在內幕信息敏感期內賬戶組由其控制并實際操作，劉波使用其本人兩部手機下單交易“惠達衛浴”股票。
劉波作為碧桂園集團資金部資金總經理，與內幕信息知情人伍某君關系密切，兩人雖屬于間接上下級關系，但劉波會直接向伍某君匯報工作，兩人會就生活、投資等事宜進行溝通交往。
內幕信息敏感期內，劉波與伍某君存在聯絡接觸，2020年5月19日下午，劉波陪同中信信托崔某峰與伍某君見面。此外，劉波辦公室所在區域與碧桂園創投屬同一樓層，距離較近，存在獲取內幕信息的便利條件。
相關部門認為，劉波與內幕信息知情人伍某君關系密切，在內幕信息敏感期內與伍某君存在聯絡接觸，其證券交易活動與內幕信息基本吻合，其解釋不足以排除其利用內幕信息從事相關證券交易活動。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。
(文章來源：大家居頭條 侵刪)
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